可持續(xù)發(fā)展與企業(yè)社會(huì)責(zé)任（ESG）工作質(zhì)量對(duì)山東南山鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南山鋁業(yè)”)至關(guān)重要。為加強(qiáng)南山鋁業(yè)在品質(zhì)保障、技術(shù)創(chuàng)新、勞工維權(quán)、安全環(huán)保、節(jié)能減排、信息安全、供應(yīng)保障、商業(yè)道德等方面的管理能力，提升公司綜合管理水平，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,確保順利實(shí)現(xiàn)管理體系可持續(xù)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃，經(jīng)董事會(huì)研究決定，南山鋁業(yè)特設(shè)立可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)并制定如下工作制度。
一、適用范圍
本制度適用于南山鋁業(yè)及下屬各分公司在品質(zhì)保障、技術(shù)創(chuàng)新、勞工維權(quán)、安全環(huán)保、節(jié)能減排、信息安全、供應(yīng)保障、商業(yè)道德、資本市場(chǎng)等方面的管理。
二、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)管理架構(gòu)
南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)由主任、可持續(xù)發(fā)展官、副主任及委員組成，其中，委員會(huì)主任由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，可持續(xù)發(fā)展官由董事長(zhǎng)任命，副主任由公司董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理及管控中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任，委員會(huì)委員由公司各相關(guān)部門(mén)及分子公司負(fù)責(zé)人擔(dān)任；同時(shí)，委員會(huì)下設(shè)9個(gè)工作組，各工作組組長(zhǎng)由涉及的部門(mén)或分子公司負(fù)責(zé)人聯(lián)席擔(dān)任。
可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)管理架構(gòu)圖如下：
三、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)及各成員工作職責(zé)
1、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)工作職責(zé)
監(jiān)督企業(yè)ESG愿景、目標(biāo)、策略、政策等制定，檢查ESG相關(guān)的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、趨勢(shì)及利益相關(guān)方訴求等，并判定企業(yè)ESG事宜的重大性，向董事會(huì)提供決策咨詢建議以供審議；監(jiān)督企業(yè)ESG工作的實(shí)施、ESG戰(zhàn)略的執(zhí)行情況，檢討ESG目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度，并就下階段ESG工作提出改善建議。
2、委員會(huì)主任工作職責(zé)
負(fù)責(zé)對(duì)南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展（包括環(huán)境、社會(huì)及治理等）相關(guān)的目標(biāo)、策略、規(guī)劃、重大決策進(jìn)行研究向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)監(jiān)督南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的實(shí)施和進(jìn)展；負(fù)責(zé)監(jiān)督南山鋁業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化、保障健康安全和履行社會(huì)責(zé)任等關(guān)鍵議題的承諾和表現(xiàn)，并向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)關(guān)注與南山鋁業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展事項(xiàng)的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)事宜，向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)組織、策劃和推進(jìn)南山鋁業(yè)可持續(xù)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃的實(shí)施，并在人力、物力和財(cái)力上給予資源和政策支持。
3、可持續(xù)發(fā)展官工作職責(zé)
負(fù)責(zé)處理氣候變化議題，定期審查和分析與公司有關(guān)的氣候變化事項(xiàng)，并總結(jié)低碳趨勢(shì)；負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部氣候相關(guān)小組的年度行動(dòng)計(jì)劃，審查和指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，參加定期會(huì)議討論氣候治理相關(guān)問(wèn)題，監(jiān)督目標(biāo)的實(shí)施，審查和指導(dǎo)相關(guān)預(yù)算，確保基本原則、道德準(zhǔn)則和法律得到遵守，并實(shí)施涵蓋人員、安全和環(huán)境保護(hù)等一系列問(wèn)題的政策；負(fù)責(zé)直接向可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)主任匯報(bào)其工作成果，通過(guò)半年/季度會(huì)議監(jiān)測(cè)公司氣候相關(guān)問(wèn)題，溝通公司氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，并領(lǐng)導(dǎo)公司可持續(xù)發(fā)展工作的整體推進(jìn)。
4、委員會(huì)副主任工作職責(zé)
負(fù)責(zé)做好南山鋁業(yè)各分公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的實(shí)施；負(fù)責(zé)做好南山鋁業(yè)各分公司應(yīng)對(duì)氣候變化、保障健康安全和履行社會(huì)責(zé)任等關(guān)鍵議題的承諾；負(fù)責(zé)關(guān)注與南山鋁業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展事項(xiàng)的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)事宜，向可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)主任提出建議；負(fù)責(zé)組織、策劃和推進(jìn)南山鋁業(yè)各分公司可持續(xù)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃的實(shí)施，并在人力、物力和財(cái)力上給予資源和政策支持。
5、委員會(huì)委員工作職責(zé)
負(fù)責(zé)協(xié)助副主任做好各分公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃的推進(jìn)和實(shí)施；負(fù)責(zé)協(xié)助副主任做好各分公司應(yīng)對(duì)氣候變化、保障健康安全和履行社會(huì)責(zé)任等關(guān)鍵議題的承諾；負(fù)責(zé)關(guān)注與南山鋁業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展事項(xiàng)的重要信息，研究公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)事宜，向可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)副主任提出建議。
四、可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)下設(shè)各工作組職責(zé)
可持續(xù)發(fā)展（ESG）委員會(huì)下設(shè)9個(gè)工作組，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行委員會(huì)相關(guān)決議，定期評(píng)審和更新管理體系可持續(xù)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃階段目標(biāo)，并有效地落實(shí)各項(xiàng)實(shí)施策略。各工作組具體職責(zé)如下：
1、品質(zhì)保障工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、交付風(fēng)險(xiǎn)的管控，實(shí)施并推進(jìn)公司各項(xiàng)質(zhì)量管理體系中涉及的質(zhì)量控制、質(zhì)量檢驗(yàn)和質(zhì)量改進(jìn)等運(yùn)行要求及顧客特定要求。
負(fù)責(zé)部門(mén)：氧化鋁公司、電解鋁公司、板帶事業(yè)部、鋁材公司、管控中心
2、技術(shù)創(chuàng)新工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)產(chǎn)品全生命周期的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新工作，提升自主創(chuàng)新能力，形成關(guān)鍵產(chǎn)品核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
負(fù)責(zé)部門(mén)：氧化鋁公司、電解鋁公司、板帶事業(yè)部、鋁材公司
3、安全環(huán)保工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、三廢排放、生命周期評(píng)價(jià)、綠色制造的管控，實(shí)施ISO14001環(huán)境體系、ISO45001職業(yè)健康體系的運(yùn)行要求及顧客特殊要求。
負(fù)責(zé)部門(mén)：應(yīng)急管理部
4、節(jié)能減碳工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)節(jié)能減排及“30.50”雙碳目標(biāo)的管控，組織實(shí)施ISO50001能源體系、ISO14064溫室氣體、ISO14067產(chǎn)品碳足跡及CDP氣候變暖等標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行要求及顧客特殊要求。
負(fù)責(zé)部門(mén)：管控中心
5、信息安全工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)公司信息資產(chǎn)、信息權(quán)限和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管控，推進(jìn)實(shí)施ISO 27001信息安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行要求及顧客特殊要求。
負(fù)責(zé)部門(mén)：管控中心
6、勞工維權(quán)工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)公司的人權(quán)、勞工權(quán)益和公共關(guān)系的管控，組織貫徹落實(shí)ASI PS績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、RBA 7.0責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟行為準(zhǔn)則及ESG社會(huì)責(zé)任及顧客社會(huì)責(zé)任特定要求。
負(fù)責(zé)部門(mén)：人力資源部
7、供應(yīng)保障工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)貫徹《ASI負(fù)責(zé)任采購(gòu)方針》并遵守ASI行為準(zhǔn)則，按照《供應(yīng)商/承包商/服務(wù)商管理程序》要求做好供應(yīng)商盡職調(diào)查；負(fù)責(zé)向供應(yīng)商傳遞公司負(fù)責(zé)任采購(gòu)方針，并與供應(yīng)商簽訂《不使用沖突礦產(chǎn)承諾書(shū)》、《恪守商業(yè)道德協(xié)議書(shū)》、《環(huán)保協(xié)議》、《ASI/RBA社會(huì)責(zé)任承諾書(shū)回條》等相關(guān)社會(huì)責(zé)任承諾，嚴(yán)格執(zhí)行負(fù)責(zé)任采購(gòu)、誠(chéng)信廉潔和信息披露的管控措施。
負(fù)責(zé)部門(mén)：采購(gòu)部
8、商業(yè)道德工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)商業(yè)道德的風(fēng)險(xiǎn)管控，嚴(yán)格按ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)要求，預(yù)防不正當(dāng)收益、信息公開(kāi)、身份保密和打擊報(bào)復(fù)等商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行廉潔經(jīng)營(yíng)，公正交易。
負(fù)責(zé)部門(mén)：工業(yè)銷(xiāo)售管理部
9、資本市場(chǎng)工作組職責(zé)
負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集團(tuán)相關(guān)部門(mén)和各分、子公司配合公司聘請(qǐng)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展ESG相關(guān)工作；負(fù)責(zé)協(xié)助第三方咨詢機(jī)構(gòu)收集、整理公司ESG相關(guān)數(shù)據(jù)資料，配合編制公司ESG報(bào)告及其他與ESG工作相關(guān)的公開(kāi)披露信息；負(fù)責(zé)根據(jù)公司ESG報(bào)告情況開(kāi)展資本市場(chǎng)溝通，維護(hù)和提升公司評(píng)級(jí)；公司與ESG工作相關(guān)的其他事宜。
負(fù)責(zé)部門(mén)：資本市場(chǎng)部
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